Konfliktminerale und das CMRT: Wie Sie die 3TG-Anfrage eines Kunden ohne Panik beantworten

Stand: Oktober 2026.

Das Wichtigste in Kürze

Die Gesetze zu Konfliktmineralen regulieren Sie wahrscheinlich nicht unmittelbar. Ein Kunde schickt Ihnen eine Tabelle namens Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) und bittet Sie, Ihren Status zu „Konfliktmineralen“ zu erklären, und setzt dafür eine Frist. Die EU-Konfliktmineraleverordnung verpflichtet die Einführer, die die Erze und Metalle in die EU bringen. Die nachgelagerten Unternehmen, die fertige Bauteile kaufen und daraus Produkte herstellen, verpflichtet die Verordnung nicht. Die Anfrage erreicht Sie auf kommerziellem Weg: Der Vertrag Ihres Kunden reicht sie die Lieferkette hinunter.

Diese Unterscheidung macht die Aufgabe handhabbar. Die Anfrage ignorieren dürfen Sie deshalb aber nicht, denn ein liegengebliebenes CMRT kann eine Bestellung aufhalten. Klären Sie, ob eines der vier Minerale in Ihrem Produkt steckt, und holen Sie die Erklärungen Ihrer Lieferanten ein. Füllen Sie dann die Vorlage ehrlich aus, und versprechen Sie keine Garantie, für die Sie nicht geradestehen können.

Was „3TG“ und Konfliktminerale bedeuten

„Konfliktminerale“ bezeichnet vier Materialien mit dem Sammelnamen 3TG: Zinn, Tantal, Wolfram und Gold. Die Elektronikindustrie setzt sie breit ein: unter anderem Zinn im Lot, Tantal in Kondensatoren sowie Gold in Beschichtung und Bonding. Die Sorge hinter den Regeln ist, dass Gewinnung und Handel mit diesen Mineralen bewaffnete Konflikte und Menschenrechtsverletzungen finanzieren können. Das gilt namentlich für die Demokratische Republik Kongo (DR Kongo) und die angrenzende Region. Deshalb fordern zwei bedeutende Regelwerke Unternehmen auf, die Herkunft ihres 3TG zurückzuverfolgen und offenzulegen.

Wen das Gesetz tatsächlich verpflichtet

In der EU legt die Konfliktmineraleverordnung (Verordnung (EU) 2017/821) den Unionseinführern von 3TG-Erzen und -Metallen oberhalb festgelegter jährlicher Mengenschwellen Sorgfaltspflichten auf. Diese Unionseinführer sind die Unternehmen, die diese Erze und Metalle in der EU zur Überführung in den zollrechtlich freien Verkehr anmelden. Die Verordnung trat 2017 in Kraft; diese Sorgfaltspflichten gelten seit dem 1. Januar 2021. Die Europäische Kommission stellt ausdrücklich klar, dass Unternehmen jenseits der Metallstufe keine Pflichten aus der Verordnung haben. Sie erwartet allerdings, dass diese Unternehmen Berichts- und andere Instrumente nutzen, um die Erfüllung ihrer Sorgfaltspflichten transparenter zu machen. Bei vielen großen Unternehmen gehören dazu die Instrumente der EU-Vorschriften zur nichtfinanziellen Berichterstattung. Ein Unternehmen, das fertige Bauteile kauft und Produkte montiert, ist jenseits der Metallstufe tätig. Die Verordnung reguliert es deshalb nicht unmittelbar.

In den USA verpflichtet Section 1502 des Dodd-Frank Act Emittenten, die an die US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission (SEC) berichten, zur Ermittlung und Offenlegung der Herkunft ihres 3TG. Erfasst ist dabei das 3TG, das für die Funktion oder die Herstellung eines von ihnen gefertigten oder in Auftrag gegebenen Produkts erforderlich ist. Das geschieht über Form SD und, wo einschlägig, über einen Conflict Minerals Report. Ein US-Bundesberufungsgericht hob 2014 eine Erklärungspflicht aus der Regelung auf. Nach dieser Pflicht musste ein Unternehmen erklären, dass eines seiner Produkte nicht als „DRC conflict free“ (DRC-konfliktfrei) festgestellt wurde. Diese Erklärung war gegenüber der SEC und auf der eigenen Website abzugeben. Das Gericht bestätigte diese Entscheidung 2015. Der Rest der Regelung blieb in Kraft. Seit April 2017 liegt jedoch eine Stellungnahme des Stabs der SEC vor. Danach empfiehlt der Stab keine Durchsetzungsmaßnahmen gegen Unternehmen, die in Form SD nur den Teil zum Herkunftsland einreichen. Den Teil zu den Sorgfaltspflichten lassen diese Unternehmen weg. Diese Haltung gilt bis zu weiteren Schritten der SEC. Auch dieses Regelwerk bindet ein Unternehmen, das kein SEC-berichtspflichtiger Emittent ist, nicht unmittelbar.

Die beiden Regelwerke wählen unterschiedliche Adressaten: die EU-Regel den Einführer der Erze und Metalle, die US-Regel den berichtspflichtigen Emittenten, der fertigt oder fertigen lässt. Gleichwohl bleibt das gewöhnliche nicht berichtspflichtige Unternehmen, das fertige Bauteile kauft, außerhalb des unmittelbaren Zugriffs beider. Warum kommt die Tabelle dann überhaupt? Die Ihnen nachgelagerten Unternehmen, ob Ihre Kunden oder deren Kunden, stehen für ihre gesamte Lieferkette ein. Einige von ihnen berichten an die SEC. Andere sind große Unternehmen, von denen die Europäische Kommission einen Bericht über die Erfüllung ihrer Sorgfaltspflichten erwartet. Diese Unternehmen reichen die Frage deshalb vertraglich an Sie weiter. Das ist die Kaskade. Auf diesem Weg begegnen kleine und mittlere Unternehmen dem Thema Konfliktminerale häufig: als Anforderung ihrer Kunden, die ihnen das Gesetz selbst nicht auferlegt.

Das CMRT, kurz erklärt

Das CMRT ist eine kostenlose, standardisierte Berichtsvorlage, die von der Responsible Minerals Initiative (RMI) gepflegt wird. Zugleich ist es die gemeinsame Sprache der Kaskade. Ein Unternehmen holt dieselbe Vorlage von seinen eigenen Lieferanten ein, füllt dann sein eigenes CMRT aus und reicht es an seinen Kunden weiter. So bündelt jede Erklärung die Erklärungen unter ihr. Das Formular erfasst Ihre Unternehmensangaben und den Geltungsbereich Ihrer Erklärung. Der Geltungsbereich kann unternehmensweit, auf Produktebene oder selbst definiert sein. Außerdem erfasst das Formular Ihre Antworten auf einen Satz von Fragen zu Richtlinien und Sorgfaltspflichten sowie eine Liste der Smelter (Hütten) oder Raffinerien in Ihrer Lieferkette. Verwenden Sie stets die aktuelle Fassung bei der RMI, denn die Vorlage wird in regelmäßigen Abständen überarbeitet.

Wie Sie eine 3TG-Anfrage beantworten, Schritt für Schritt

1. Klären Sie zunächst, ob 3TG überhaupt in Ihrem Produkt steckt: Ohne Zinn, Tantal, Wolfram oder Gold im Produkt fällt Ihre Antwort kurz und einfach aus. Elektronik enthält häufig 3TG (allein das Zinnlot entscheidet die Frage meist). Bestätigen Sie das Fehlen, bevor Sie es erklären.

2. Holen Sie die CMRTs Ihrer Lieferanten ein: Eine Smelter-Liste, die Ihnen nicht vorliegt, können Sie nicht melden. Schicken Sie Ihren Bauteillieferanten das aktuelle CMRT, bitten Sie jeden um eine ausgefüllte Kopie, und lassen Sie deren Antworten in Ihre eigene Erklärung einfließen. Seit dem 5. August 2026 führt das chinesische Handelsministerium (Ministry of Commerce, MOFCOM) die Responsible Business Alliance auf seiner Gegenmaßnahmenliste (MOFCOM-Anordnung Nr. 2 von 2026). Die RMI ist eine Initiative dieser Organisation. Lieferanten in China sind möglicherweise darin eingeschränkt, was sie auf einer RMI-Vorlage zurückgeben können. Fragen Sie in diesem Fall den Lieferanten, was er liefern kann. Nennen Sie Ihrem Kunden dann die Lücke.

3. Legen Sie den Geltungsbereich Ihrer Erklärung ehrlich fest: Er kann unternehmensweit gelten, für ein bestimmtes Produkt oder eine Produktliste oder für einen selbst definierten Bereich. Bestimmen Sie, welcher gilt, und geben Sie das an. Eine Erklärung auf Produktebene ist die genaueste, und sie verlangt dafür produktbezogene Lieferantendaten.

4. Beantworten Sie die Fragen zu den Richtlinien wahrheitsgemäß: Die Vorlage fragt unter anderem nach einer Richtlinie zu Konfliktmineralen und nach der Erfüllung von Sorgfaltspflichten. Antworten Sie, was heute tatsächlich zutrifft. Ein vorschnelles „Ja“, das Sie nicht belegen können, ist schlechter als ein ehrliches „Noch nicht, hier ist unser Plan“.

5. Führen Sie die benennbaren Smelter auf und sagen Sie, wo Ihnen das nicht gelingt: Die Vollständigkeit nimmt mit der Zeit zu, je mehr Lieferanten antworten. Eine ehrlich erklärte Teilliste ist mehr wert als eine vollständige, die erfunden wurde.

6. Verpflichten Sie sich nicht zu viel: Widerstehen Sie der Versuchung, einer pauschalen „Konfliktfreiheitsgarantie“ zuzustimmen. Sie können sich zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten verpflichten und dazu, die Angaben Ihrer Lieferanten weiterzugeben. Die Herkunft jedes einzelnen Goldatoms drei Stufen weiter unten können Sie in der Regel nicht persönlich garantieren. Mit einer Zusage zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten versprechen Sie einen Prozess, den Sie steuern. Eine Herkunftsgarantie dagegen behauptet eine Tatsache, die Sie in der Regel nicht überprüfen können. Sagen Sie, wofür Sie tatsächlich geradestehen können.

Der Rahmen hinter alldem stammt von der Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD). Gemeint ist der OECD-Leitfaden für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht zur Förderung verantwortungsvoller Lieferketten für Minerale aus Konflikt- und Hochrisikogebieten. Er beschreibt einen fünfstufigen, risikobasierten Prozess. Die ersten beiden Schritte sind, Managementsysteme einzurichten und die Risiken in der Lieferkette zu ermitteln und zu bewerten. Der dritte ist die Reaktion auf die ermittelten Risiken. Der vierte ist ein unabhängiges Audit der Erfüllung der Sorgfaltspflichten in der Lieferkette durch Dritte. Der fünfte ist die jährliche Berichterstattung. Beide Regelwerke bauen auf dem Leitfaden auf. Die EU-Verordnung bestimmt in Artikel 2 Buchstabe o den Begriff „OECD-Leitsätze für die Erfüllung der Sorgfaltspflicht“ unter Verweis auf die zweite Ausgabe von 2013. Die SEC-Regel verlangt, dass die Erfüllung der Sorgfaltspflichten einem anerkannten Rahmen wie dem OECD-Leitfaden folgt. Die aktuelle Ausgabe ist die dritte (2016). Die CMRT-Fragen folgen der Logik des Leitfadens. Um ein CMRT auszufüllen, müssen Sie den Leitfaden selbst nicht beherrschen.

Häufige Fragen

Gilt die EU-Konfliktmineraleverordnung für mich?

Unmittelbar gilt sie für Sie nur, wenn Sie 3TG-Erze oder -Metalle oberhalb der Mengenschwellen in die EU einführen. Wer fertige Bauteile kauft und Produkte herstellt, ist jenseits der Metallstufe tätig, und dort legt ihm die Verordnung keine Pflichten auf. Die Kunden eines solchen Unternehmens können ein CMRT dennoch vertraglich verlangen.

Muss ich „konfliktfrei“ sein?

Keines der beiden Regelwerke verlangt das: Die Verordnung (EU) 2017/821 verlangt von Unionseinführern die Erfüllung der Sorgfaltspflichten in der Lieferkette, und die SEC-Regel verlangt Ermittlung und Offenlegung. Der Vertrag Ihres Kunden ist eine andere Frage: Lesen Sie vor der Unterschrift, was Sie dort zusichern sollen. Erwartet werden eine ehrliche Erfüllung der Sorgfaltspflichten und deren Offenlegung. Eine Garantie, die Sie nicht bis zur Mine belegen können, ist eine andere Art von Zusage.

Was, wenn ich nicht alle Smelter-Daten meiner Lieferanten habe?

Melden Sie Ihre vorhandenen Daten, und vermerken Sie, was noch aussteht. Sammeln Sie weiter. Ein ehrliches, sich verbesserndes CMRT ist normal und akzeptabel. Ein erfundenes, angeblich „vollständiges“ CMRT dagegen ist ein echtes Risiko.

Welche CMRT-Fassung verwende ich?

Verwenden Sie die aktuelle, von der Responsible Minerals Initiative (RMI) veröffentlichte Fassung. Die Vorlage wird in regelmäßigen Abständen aktualisiert. Laden Sie deshalb vor jeder Verwendung die neueste Fassung herunter.

Mein Produkt enthält kein Zinn, Tantal, Wolfram oder Gold: Muss ich trotzdem antworten?

Ja, das müssen Sie. Nach bestätigtem Fehlen lautet Ihre Antwort schlicht: 3TG ist nicht vorhanden. Antworten Sie auf die Anfrage, denn aufgehalten wird die Bestellung durch das Schweigen.

Wie lange dauert das?

Das erste CMRT kostet die meiste Zeit. Denn Sie jagen dabei Lieferantendaten nach, die Sie zuvor noch nie gesammelt haben. Danach ist die Arbeit überwiegend Pflege: Erklärungen auffrischen und die aktuelle Vorlage erneut versenden, wenn Ihr Kunde oder die RMI sie aktualisiert. Beginnen Sie früh damit, Lieferantendaten zu sammeln, dann lässt sich der Rest nachschlagen und braucht kein eigenes Projekt mehr.

Fazit

Eine Anfrage zu Konfliktmineralen stellt dieselben Fragen wie eine Prüfung der Lieferkettentransparenz: wer zu Ihrer Kette gehört und was in Ihren Teilen steckt. Von denselben Fragen hängen Abhängigkeits- und Kostenrisiko ab. Vielleicht bleibt als eigentliche Hürde die Frage offen, was über Ihre Stückliste (BOM) hinweg in den Teilen steckt oder wer dahintersteht. Das Formular allein beantwortet diese Frage der Produktarchitektur und der Beschaffung nicht, und solche Fragen sehen wir uns gern über Hardware, Firmware und Beschaffung hinweg an.

Meritong ist eine Beratung für China-Sourcing und Lieferkettenstrategie. Wir sind keine Anwälte, und dieser Beitrag ist eine allgemeine Information und keine Rechtsberatung. Die Pflichten zu Konfliktmineralen hängen von Ihrer Rolle in der Lieferkette und der Rechtsordnung ab. Ziehen Sie für Ihren konkreten Fall qualifizierten Rat hinzu und verwenden Sie das aktuelle CMRT sowie den aktuellen OECD-Leitfaden.